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证监会对中源家庭的股价操纵进行了立案调查:内幕交易为什么被禁止?

来源:河洛网    发布时间:2021-09-10     发布人:洛阳新闻网

清华大学研究生院导师杨兆全对雷达财经表示,如果叶飞说的属实,中源家涉嫌构成操纵市场的证券违法犯罪行为,最高将处以其违法所得的10倍罚款。 投资者受到损害的,可以起诉,上市公司、市值管理公司、中介等将成为索赔案的被告。 如果不属实,叶飞涉嫌侵害上市公司名誉…

证监会对中源家庭的股价操纵进行了立案调查:内幕交易为什么被禁止?

财出品文|张凯旌旌

“今天心情真好。 根据资料来看,预定有18家公司。 一周只有一家公司。 》在微博上上市公司中源家找柜方进行“市值管理”后,知名私募股权机构叶飞的动态不断更新。

在此之前,5日9日,叶飞发文表示,中源家市值管理中寻找的盘方借款不支付尾款,同时公司股价未如约定上涨30%以上,连续下跌,导致自己发家的公募基金经理和证券公司资金经理亏损严重。

5月13日,中源家方面接到监管工作函件,公司方面迅速回应,否认通过第三方以口头或书面形式委托相关柜方进行“市值管理”。 公司工作人员向雷达财经表示,叶飞目前未拿出有效证据,正在洽谈,“一开口就来”。

财经注意到,从叶飞提到的3月31日起,中源家股价连续3天经历跌停,至5月14日下跌35%以上。 中源家之后,叶飞“提名”了维信诺、昊志机电、隆基机械等多家上市公司。

北京维诺律师事务所合伙人、清华大学研究生导师杨兆全对雷达财经表示,如果叶飞说的属实,中源家将构成操纵市场的证券违法犯罪行为,最高处以其违法所得的10倍罚款。 投资者受到损害的,可以起诉,上市公司、市值管理公司、中介等将成为索赔案的被告。 如果不是事实,叶飞涉嫌侵犯上市公司的名誉权。

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私募股权基金的大人物说在操作后被赖账了

此次曝光的叶飞被认定为淮北市李天投资有限公司总经理,他介绍说:“阳光私募基金经理冠军,北京大学EMBA、CCTV2财经评论家,CCTV证券频道特聘讲师,中国社会科学院MBA研究生导师,上海市产业合作促进中心私募股权。

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5月9日,叶飞发文提名中源家董事长曹总和董秘张总,3月31日几天,中源家通过几个中介找到自己,交了不到10%的定金,让自己下面的房子买了股票,但最终跌停,柜方蒲菲迪赖帐没有最后付款。

“最开始我说的是,锁头交保证金代替保证金,柜方上调30%以上,结果不仅不交锁头,也不交保证金。 在那之后的两个月里,我一直和中介联系,但是他们没有承担每个人的责任。”

叶飞表示,柜方曾拿出中源家200名股东名单展示给自己,但目前自己的下家公募和证券公司资金管理损失在数百万人左右。

与此同时,叶飞在微博上曝光了蒲菲迪的个人身份证照片和联系方式等隐私信息。 天眼查显示,他是新天使基金管理(深圳)有限公司的法定代表人、总经理、股东。

据媒体报道,一位市场人士称,叶飞口中的“盘方”是业内对上市公司前庄家的称呼。 在以市值管理为名的股票坐庄模式中,一般是上市公司先找一家或几家民间资金先购买坐庄。 庄家在股价操纵达到高位需要出货或继续加息时,会向其他有力的资金目的地、操作目的地买入股票。 但是庄家找到的这些接盘,自己可能没有买股票,而是在寻找第三方的接盘。 在这个过程中,以前的庄家通常约定以一定的比例向托盘方支付费用。 但是,公募产品的接收发生风险时,损失还是由基金投资者承担。

这个操作过程和叶飞之后发表的文章内容基本一致。

据叶飞介绍,事情大体上是由申万宏源某营业部的刘鹏承担单一上市公司的市值管理工作,并将该业务介绍给叶飞,叶飞还找了公募基金经理和证券公司的资金管理进行操作。 “当时,柜方和上市公司必须出货3亿,之后,由于不习惯商品的公开募集资金管理,首先拿出3000万、5000万尝试了一下渠道是否通畅。 ”

杨兆全律师表示,如果叶飞说的是真的,中源家应以控制市场价格为名义,人为抬高股价,构成操纵市场的证券违法犯罪行为,处以其违法所得最高10倍的罚款。 而且“中介者”也是操纵市场的重要参与者。

“根据证券法的规定,投资者如果受到损害,可以向法院起诉,要求民事赔偿。 操纵股价的上市公司、时价管理公司、中介者等是索赔案的被告,应对投资者承担连带赔偿责任。 ”

杨兆全表示,在判断过程中认定上市公司违法所需的证据包括:上市公司与操盘公司协商炒作题材,根据拟提前释放公司信息的情况,寻找节奏良好、控制股价的“合作者”等。 将中介认定为违法所需的证据有受委托寻找“合作者”的委托协议、双方资金的往来、中介与“合作者”合作的情况等。

5月14日,叶飞在微博上以视频的形式发出了长达5分半钟的录音。 但是,录音中叶飞只是和另一位中介进行了暧昧的交流,没有提到中源家。 “后面的我摘下来了。 还有很多。 要问,必须把钱放进去。 ”叶飞说。

除此之外,没有进一步的证据。 “如果不是真的,就侵犯了上市公司的名誉权。 ”杨兆全说。

对此,雷达财经试图联系叶飞和蒲菲迪,但在发稿之前没有得到回复。

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中源家回应:他碰瓷,一开口就来

5月14日,雷达财经致电中源家董秘办公室。 接电话的人不是公司董事会秘书张艺谋,而是自称“中源家普通工作人员”的林凡(化名)。

“我们与交易所进行了充分的沟通,并按照他们的要求在公告中写下了应该应对的内容,就等相关部门调查吧。 ”林凡说。

中源家公告称,自行调查显示,公司控股股东、实际控制人、董监高等管理人自上市以来,直接或以第三方口头或书面形式委托相关柜方认购公司股份,开展“市值管理”,并不认识蒲菲迪或叶飞。

另外,叶飞在采访中表示:“最初在深圳福田酒店,柜方给我们看了今年几个时期的前200名股东名单,但具体是在什么时候不记得了。 是纸版的。 后来又收到了。”

林凡觉得这件事有点不可思议。 “他怎么看的? 一般来说,公司提供名单的只有两种情况,一种需要中介机构协调,提供详细的依据。 例如,稍后可能会披露公司的具体股东情况;另一个是股东查询。 股东提供身份信息后,可以联系本人,查询股东想知道的信息,但不能带走名单。 ”。

对此,公告中也详细披露了中源家前200名股东名单的使用情况。 其中,2020年以来,2名股东多次通过电子邮件查询相关信息,1名股东多次通过电话查询相关信息,公司经核实后电话告知对方信息,未提供股东名单相关文件。

另外,公司还向自己聘请的中介机构国泰君安和浙江天册律师事务所提供了多个时点的前200名股东名单,最近一次被用于2021年2月19日的尽职调查。

“拿去的话,必须要来我们公司经常注册吧。 出入都有记录吧。 名单不会飞吧。 他提出了多个名单,说每个名单上有200条股东信息。 而且信息不仅有名字,还有其他细节。 打印这么多内容需要多少量? 更何况,有多个吗? ”林凡说。

中源家公告称,“截至2021年4月30日,公司核查所有银行账户资金往来情况,4月30日源家及子公司银行账户资金余额共计1.45亿元,未发现与上述个人或任何投资机构的资金往来情况。 公司自2018年以来,没有开展对外担保。 2019年回购工银理财法人添利宝2号纯型理财产品后,再也没有购买过任何理财产品。 ”

“他说有那么多房子,完全是口头协议,我不相信。 而且先出3000万,后出5000万,最终出3亿,有资金往来的证明吗? 我们的股东至今没有提出减持计划。 目前上市公司董监高、大股东减持有规定。 并不只是尽早发表减产计划,也并不是想提出多少减产计划。 这种情况下,不说是否可以减少到3亿,怎么发货? ”林凡怀疑道。

财经整理中源家上市后公告显示,公司未披露任何减持计划。

“到现在为止叶飞和蒲菲迪都没有联系我们。 ”林凡说:“我在等他手上是否有准确的东西。 我们的生产经营也正常,什么都正常,他一开口就来。 ”。

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